券商合規自查報告（精品十一篇）。

隨著社會一步步向前發展，報告十分的重要，通常情況下，報告的內容含量大、篇幅較長。那么，報告到底怎么寫才合適呢？以下是小編精心整理的企業自查報告，希望能夠幫助到大家。

券商合規自查報告 篇1

第一章總則

第一條為進一步規范公司的經營行為，確保公司的合規經營，增強公司的信譽，保護公司股東及其他合法權益人的合法權益，制定本辦法。

第二條公司應當遵守中華人民共和國有關法律、法規、規章、行政規定、國家政策以及公司的章程和規定。

第三條公司應當將合規管理納入公司的經營管理體系，加強對公司的合規經營的監督和管理。

第四條公司應當充分認識合規經營的重要性，建立健全各項制度和流程，完善內部管理機制，加強對公司合規經營的宣傳、培訓和教育。

第五條公司應當建立有關合規投訴和舉報的制度和機制，保護投訴和舉報人的合法權益，及時處理和反饋。

第二章管理體系

第六條公司應當建立健全合規管理框架，包括但不限于以下內容：

（一）建立合規管理制度和規范，明確部門和人員的職責和義務；

（二）建立合規自查和評估制度，定期檢查公司的合規狀況；

（三）建立合規風險評估和防范機制，對重點領域和重點環節進行合規風險評估，制定相應的防范措施；

（四）建立對外合作風險評估和防范機制，對與公司進行業務往來的對象進行相應的風險評估，制定相應的防范措施；

（五）建立對員工進行合規培訓，提高員工懂得合規的意識和能力。

第七條公司應當建立健全合規監督機制，包括但不限于以下內容：

（一）建立合規監察制度和流程，及時了解、掌握和處理與公司有關的合規問題；

（二）建立內部投訴和舉報制度和流程，及時處理投訴和舉報事件；

（三）建立內部審計機制，對公司各項規章制度執行情況及內部控制過程進行審計；

（四）建立合規風險評估體系，對合規風險進行定期評估。

第三章風險評估與控制

第八條公司應當根據業務類型和特點，對可能存在的合規風險進行評估，并采取相應的措施進行防范和控制。

第九條公司應當特別關注以下業務有可能存在的風險和控制措施：

（一）對外投資和合作事項的風險及控制措施；

（二）人力資源管理風險及控制措施；

（三）公司業務所涉及的法律法規風險及控制措施；

（四）公司信息化建設風險及控制措施。

第十條公司應當特別關注以下領域可能存在的風險和控制措施：

（一）反貪污、反行賄風險及控制措施；

（二）反競爭風險及控制措施；

（三）知識產權保護風險及控制措施；

（四）環保、安全生產等方面的風險及控制措施。

第四章宣傳和培訓

第十一條公司應當加強對公司員工的合規宣傳和培訓，提高員工合規意識和能力。

第十二條公司應當針對公司員工的不同崗位、不同職責，開展相應的.合規培訓，包括但不限于以下內容：

（一）法律風險和反腐敗、反行賄等法律法規的要求；

（二）公司的合規規定和制度；

（三）公司業務所涉及的合規方面的注意事項；

（四）合規風險的評估和防范措施。

第五章投訴與舉報

第十三條公司應當建立相應的投訴和舉報制度和機制，及時處理和反饋投訴和舉報事項，并保護投訴和舉報人的合法權益。

第十四條公司應當保證對投訴和舉報事項的保密性，不得泄露舉報人和被舉報人的個人信息。

第六章后續處理

第十五條公司應當及時處理和跟進合規問題的解決，遏制和化解可能存在的風險或損害。

第十六條公司應當建立健全后續處理工作機制，完善內部報告和流程。

第七章組織和管理

第十七條公司應當在公司內部機構中設置合規管理職責，并明確落實。

第十八條公司應當建立健全合規部門和職務設置，配備專門的人員負責公司合規管理工作。

券商合規自查報告 篇2

我公司積極開展勞動工資統計自查。根據文件要求，逐項進行自檢。現將我公司的自查報告如下：

一、自查的基本情況

我公司按照《統計法》的法律法規和《勞動工資統計報表制度》的相關規定，及時上報真實、完整的統計數據，未發生遲報或拒報統計數據的事件。

(一)勞動統計基礎工作：我公司內部統計機構為辦公室人事科，有專人負責勞動工資統計，并已按規定建立統計臺帳，有勞動統計原始記錄。

(二)主要統計數據：20xx上報的在職職工和其他職工人數、勞動報酬等指標數據與自查數量基本一致。

二、自查的主要內容

1、統計員無《統計從業資格證》；

2、統計人員應當按照規定設置和保存原始統計記錄和統計臺帳；

3、自覺支持和配合各種統計調查和統計執法檢查；

4、能夠及時向當地統計機構報告真實、準確、完整的統計數據，不得遲報或拒報統計數據；

5、未收到當地統計機構和有關部門向本單位提供虛假統計資料的要求。

三、自檢

我公司可以學習貫徹《統計法》，不存在相關機構和人員偽造、篡改統計數據、打擊報復統計人員的情況；對統計執法檢查沒有嚴重違法監督和阻撓、限制或者干擾的`；不存在任意進行統計調查或者改變統計調查制度內容的行為；不存在非法公布統計數據和非法泄露統計調查對象數據的情況；我公司設有統計機構，設置統計員，指定統計負責人；能夠及時、準確、真實、完整地向統計機構報送統計數據。

四、存在的問題及整改措施

統計人員未經專業培訓，無統計從業資格證。我公司將要求統計人員參加相關的統計繼續教育和培訓，以確保統計人員持證上崗，滿足相關統計要求。

券商合規自查報告 篇3

為杜絕有章不循、違規操作等現象，切實提高政策制度執行力，實現合規思想認識、制度要求與執行效果的相互統一，增強xx合規風險管控能力，有效保障xx銀行安全、穩健、合規運營，現向xx鄭重承諾：

1、認真遵守國家法律、法規以及銀行業監管制度，始終學習和踐行《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》及我行行內各項規章制度，嚴控各類風險。

2、熟知本崗位工作職責和要求，掌握所從事工作的各項規定及業務操作流程，知曉自身崗位工作的合規要求及違規責任。對違規行為堅決抵制，不以任何理由和借口違反或偏離制度、規定；不授意、指使、強令他人違規辦理業務；不迎合他人違規辦理業務，對他人違規授意和指令堅決抵制并向上級主管部門報告；發現他人存在違章違紀行為可能導致風險的'，及時向上級舉報。

3、保守國家機密和xx銀行商業秘密，保護客戶信息，客觀、真實反映xx銀行經營管理活動信息，拒絕造假。

4、堅決抵制欺詐、非法集資、內幕交易及商業賄賂等行為，拒絕黃、賭、毒，在社會交往和商業活動中，杜絕與客戶之間的非法利益往來。

5、主動回避“利益沖突”，當所經辦的業務涉及本人親屬或與本人有利害關系的人時，應主動提出回避；不從事與xx銀行有利害關系的“第二職業”。

6、積極配合業務檢查，歡迎同事的監督和幫助，對存在的問題勇于承擔責任，不推諉，不刻意回避或隱瞞，認真做好相應整改工作，避免重復犯錯。

7、強化自我保護意識，重視自身合規能力的持續提升，積極參與合規文化活動，參與合規長效機制建設，將“人人合規、時時合規、處處合規、我要合規”落到實處。

8、認真履行工作職責，避免其他重大實質性違法違規行為。

本人承諾自覺遵守以上要求。如違反此承諾，將自愿接受xx根據相關管理規定做出的經濟處罰和紀律處分，直至解除勞動合同并承擔法律責任。

（責任追究加粗部分語句需由本人抄寫一遍）

本承諾書一式兩份，簽訂雙方各執一份。本承諾書有效期為20xx年1月1日起至20xx年12月31日止。

所在部門：

承諾人：

_____年_____月_____日

所在部門：

負責人：

_____年_____月_____日

券商合規自查報告 篇4

為樹立主動合規、合規創造價值等合規理念，堅持誠信、正直的職業操守和價值觀念，保障本行業務安全穩健運行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

一、認真貫徹落實國家宏觀經濟政策，嚴格遵守國家法律、法規及銀行內部管理制度，誠實守信，自覺抵制和糾正行業不正之風。

二、恪守合規經營原則，嚴守風險底線，做好存款、貸款等重點領域的風險防范工作，嚴防操作風險。

三、堅持廉潔從業，嚴格遵守職業操守。

（一）廉潔從業，自覺抵制商業賄賂及不正當交易。

（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務之便謀取私利。

（三）不兼職其他經濟組織工作。

（四）主動回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關人的.業務。

（五）堅決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發生。

（六）自覺遠離“黃、賭、毒”等不良行為。

（七）自覺抵制非法集資、高，利貸等社會組織高額回報誘惑。

四、自覺接受監管部門和社會公眾的監督，未遵守承諾事項、本人自愿接受柳州銀行問責。

本承諾書一式兩份，經承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規部各保留一份。

承諾人（簽名）：

　20xx年xx月xx日

券商合規自查報告 篇5

根據省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次主題教育活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

本人認真學習《關于在全行開展依法合規專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營，案件高發的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認析到當前內控管理工作面臨的嚴峻形勢。作為一名管理人員，我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發展。

一、提高員工思想素質，增強員工依法合規經營的理念

加強員工的法律法規、規章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經營風險的.普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位，每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。

二、建立建全各項規章制度，加強內控管理

從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應該吸取教訓，不斷健全完善各項規章制度，并將內控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，促進內部防范機制的強化與完善，努力做到在規范的前提下發展業務，在發展業務的`同時，加強規范管理，以保證各項業務的流程和規章制度的約束之內進行。

x月x日，我行在xxxxxxxx會堂召開了20xx年內控暨防案工作會議。xxx行長在會上作了重要講話。這次會議是我入行x年來參加的規模最大，形式最正式的一次會議。通過這次會議，我受益匪淺。xx行長的講話使我對行里始終再提的依法合規經營有了更深刻的認識，也引發了我對自己所在的崗位，所從事的工作的思考。

這些案件的發生及教訓在我的心靈深處引起了很大的震動，我深刻領會了講話精神，得出了如下幾點體會：

一、認清形勢，樹立正確的人生觀、價值觀。

銀行是一個特殊的行業，特別強調思想素質。要做一名合格的xxx銀行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。xxx行長給我們講了過去錢莊錄用伙計的流程和行規。意思是說，從古至今，在銀行業誠信文化是相當重要的。做一名思想素質過硬的員工，才能時刻堅守正直誠實的本分，抵制利益的誘惑及權勢的威壓。

二、堅持合規經營，扎扎實實地把合規工作一抓到底。

合規經營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，一到真正處理業務時、在操作細節上，就把合規、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業務合規審查敷衍了事。十案九違規，案件的發生就是因為在這些細節上沒有堅持合規操作，只是內部或是外部的犯罪分子有機可乘。經過數十年的經營和實踐，銀行的規章制度可以說是相當完善了，如果每筆業務的每個環節上的每個員工都能夠按照銀行的規定工作，嚴格執行合規要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。所以要防范案件，關鍵在于要把合規落實到位。千萬不能感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。

三、提高全員防案的警覺性。

我們有些同志認為，只要自己管好自己不違規，不犯法就行了。豈不知我們周圍存在壞人，他們是無孔不入的，但xxx和xxxx的案子不就發生在我們周圍嗎？所以我要提高我的警覺，對照自己的職責進行反思。嚴格按照規章制度工作，不能因為這是我熟悉的同事、我們自己行的內部員工就放松了警覺，要一視同仁，嚴格執行制度。

四、認真學習“xxxx”，“xxxxx”的內容和要求。

明白違規的嚴重性質；澄清違規就要問責的認識；業務發展要在健康、合規的前提下進行，不能打著業務發展的幌子進行堂而皇之的違規；拋棄僥幸心理確保每一筆業務都合規；學會保護自己，牢固樹立“人情信賴不能代替制度”的從業觀念，保護好自己，保護好自己的同事。

案件發生的教訓是深刻的，我們應當牢固地樹立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，更應當樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業知識和技能，以飽滿的熱情投入到xx行的事業中。

券商合規自查報告 篇6

為了規范市場管理，創建良好的市場競爭環境，響應銀聯，人行等監管機構的監管政策，有效的`把控金融風險，針對網絡渠道違規售賣、宣傳移聯產品及產品不規范市場報價事宜，我公司做出如下鄭重承諾：

一、 規范業務

1. 我公司開展業務嚴格遵守法律法規、監管機構要求以及雙方簽訂的各協議及相關規范宣傳及合規銷售的通知；

2. 我公司堅持自主經營，不向自有分公司以外的機構或個人分包、轉包任何業務；

3. 我公司切實履行對所發展商戶實地現訪工作，確保商戶主體及業務真實合法，監督商戶按照收單協議合法規范地使用收單服務并履行義務。

4. 我公司使用移付寶及相關品牌標示, 按照規范宣傳及合規銷售合理使用。遵守中國銀聯和各金融機構的規章、辦法，未經正式授權，我公司不得擅自使用銀聯及其他金融機構的名稱、標示。我公司規范推廣和宣傳，杜絕虛假或采用可能誤導公眾的宣傳方式。

二、 風控與服務

1. 我公司配備專人負責業務風險管理工作，配合移付寶

按時完成對簽購單調閱、商戶巡防和商戶違約處理工作；

2. 我公司配合移付寶完成對商戶收單業務的使用配合和風險防范的培訓工作，做好機具日常維護服務等工作。

合作方簽章：

20xx年xx月xx日

券商合規自查報告 篇7

第一章總則

第一條為加強和規范公司（以下簡稱公司）合規管理，有效防控合規風險，保障公司依法經營、健康發展，根據集團公司合規管理辦法（試行）制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司機關及所屬各單位。受公司管理的各法人單位通過法定程序實施本辦法。

第三條本辦法所稱的合規，是指員工對所有適用法律法規、制度規定和職業操守的普遍遵從。由此形成的合規管理，是指通過制定和實施合規管理制度，有組織、有計劃地開展合規風險評估、培訓、審查把關、評價、舉報調查、監督與責任追究等活動。

第四條公司和所屬各單位開展生產經營管理活動，必須嚴格遵守所適用的法律法規、規章制度以及職業道德規范（以下統稱制度規定），將落實合規管理要求作為業務開展的前提條件，融入生產建設和經營管理全過程，納入考核、嚴格兌現，確保依法經營管理。

第五條合規是公司對員工的基本要求。員工應當樹立合規理念，熟知并嚴格遵守相關制度規定，禁止違規為公司或個人謀取利益。領導干部應當率先垂范，帶頭守法遵規，全面落實各項合規要求，推動實現依法決策、依法管理。

第六條公司和所屬各單位主要領導是合規管理第一責任人，對合規管理負總責；分管領導對分管業務領域合規管理承擔相應管理責任。

第七條合規管理按照公司和員工行為性質實行分類管理。其中，商務行為合規管理由合規管理部門負責綜合管理；非商務行為合規管理由相關業務主管部門負責。

本辦法所稱商務行為，指企業經營管理中與反商業賄賂、反利益輸送和反不正當競爭有關的行為。

第八條公司企管法規處是商務行為合規管理綜合部門，履行以下主要職責：

（一）組織制（修）訂公司合規管理制度；

（二）組織公司合規風險評估與預警；

（三）組織公司機關員工和所屬各單位領導班子成員合規培訓、登記報告、評價和檔案管理；

（四）組織重要事項合規審查；

（五）組織反不正當競爭方面的違規案件調查；

（六）指導合規風險評估，審定合規流程，組織內控測試；

（七）負責對部門、單位和員工提供合規咨詢服務和幫助；

（八）負責公司合規管理信息平臺維護、管理和使用；

（九）指導所屬各單位合規管理工作。

第九條公司有關部門按照職責分工負責商務行為合規管理相關工作。

人事處負責將合規培訓納入培訓計劃，將合規評價結果作為干部任免、考核獎懲的依據之一。

紀檢監察處負責違規舉報受理、反商業賄賂、反利益輸送方面的違規案件調查、違規責任追究。

審計部負責經營管理合規審計。

第十條公司各業務主管部門按照業務分工履行以下職責：

（一）依據集團公司和公司合規管理制度修訂相關業務管理制度；

（二）組織制定并落實本業務涉及的合規風險防范措施；

（三）組織本部門員工合規培訓、評價；

（四）對相關對外交易事項組織合規審查；

（五）協助配合合規調查；

（六）組織或督促本業務系統違規問題的整改。

第十一條各單位應明確本單位合規管理部門，指定相應人員按照本辦法履行合規管理職責。

第二章預防與控制

第一節合規風險評估與預警

第十二條公司各業務主管部門應當及時跟蹤法律法規變化及監管動態，結合業務管理情況分析識別合規風險，按不同類別評估風險發生可能性和危害大小，分別制定落實防范措施。企管法規處及時跟蹤業務主管部門落實情況，并給予指導幫助。

第十三條公司各業務主管部門依據集團公司風險評估規范進行合規風險評估，并形成書面報告；企管法規處依據各業務主管部門合規風險分析評估結果和監察報告、審計報告、內控測試等，形成綜合分析評估報告，經公司領導批準后發布合規風險警示。

風險警示應當明確風險類別、發生可能性、危害大小、風險防范措施以及責任部門等。

第二節合規培訓

第十四條公司和各單位應組織員工開展合規培訓，使其掌握應知的合規知識、制度規定和風險防控要求。

所有員工均應接受合規培訓。

第十五條員工每年應通過合規管理信息平臺至少進行一次在線培訓。不具備在線培訓條件的，應當組織線下培訓。培訓內容主要包括合規基礎知識、基本要求和基本行為規范。

員工所在單位或部門應對其培訓情況進行督促檢查。

第十六條公司和各單位應將合規知識納入新員工入職培訓內容，培訓不合格的不得上崗。

第十七條各單位合規管理部門可根據業務領域風險狀況，對高風險領域的崗位員工有針對性地進行合規培訓。

第十八條領導干部應通過座談溝通等方式對直接管理的人員進行合規培訓。

第十九條除在線培訓外，其他培訓應記載培訓內容、時間和人員，由被培訓人員簽字確認。

第三節合規審查

第二十條公司制修訂規章制度，應在下發前對規章制度內容是否符合合規管理要求進行審查，其中公司制度由企管法規處審查，其他單位制度交由本單位合規管理部門審查，未經審查不得頒發實施。

第二十一條公司和各單位選定外部交易相對方，相關部門應當對其合規表現以及是否與公司員工存在利益關系進行審查。交易相對方存在不良合規表現可能導致合規風險的，或者交易相對方交易條件、價款不當可能產生利益輸送的，不得與其簽訂合同。

第二十二條各法人單位進行市場營銷等活動，其內部合規管理部門應參與相關方案、合同等的研究論證，對其是否符合反不正當競爭法律法規進行審查。其中可能存在重大經營風險的報企管法規處審查。

第四節合規登記報告

第二十三條領導干部和關鍵崗位人員對下列事項，除依照國有企業領導干部廉潔從業相關規定禁止領導干部從事的事項外，應當如實向企管法規處登記報告：

（一）本人在公司及其控（參）股企業以外的企業兼職的；

（二）本人或親友投資（或管理）的非上市企業，擬與公司或所屬單位交易的；

（三）本人向公司或所屬單位推薦交易對象的（交易承辦人員依照相關制度履行選商職責的除外）；

（四）可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項。

公司機關員工和所屬企業領導班子成員應向企管法規處登記報告；其他人員向所屬單位合規管理部門登記報告。

第二十四條員工本人在其他企業兼職的，應當自兼職之日起三個工作日內，向本單位合規管理部門報告兼職單位成立時間、性質、業務范圍，兼任職務及時間，是否與公司及所屬單位存在競爭關系或業務往來等。

第二十五條員工本人或親友投資（或管理）的非上市企業擬與公司或各單位交易的，應當在知道或應當知道交易意向后三個工作日內向企管法規處報告企業名稱、本人及其親友所持股份和在該企業任職情況、擬交易事項等。

第二十六條員工向公司或各單位推薦交易對象，應當向本單位合規管理部門報告推薦理由、與推薦對象的關系、推薦對象合規表現情況。

第二十七條對于涉及交易的登記報告事項，交易承辦部門應當嚴格按有關制度訂立和履行合同，不得給予照顧。

報告人在研究決策或辦理有關交易事項時，應當回避。

第五節合規評價

第二十八條公司和各單位對領導干部和關鍵崗位人員每年進行一次合規評價。合規評價應當實事求是、客觀公正。合規評價可與年度工作總結同步進行。

第二十九條合規評價的主要內容：

（一）學習和掌握合規知識、制度規定和風險防控要求等情況；

（二）報告合規登記報告事項情況；

（三）遵守制度規定情況；

（四）違規及整改情況（如有）。

對領導干部的合規評價除前款規定的內容外，還應當將其帶頭學習和遵守制度規定，落實合規管理制度，推進合規管理，防控合規風險情況作為評價內容。

第三十條合規評價按照員工自我評價、上下級相互評價和綜合評價方式進行。

員工自我評價由所在部門（單位）組織，評價結果應報主管領導。

主管領導根據員工自我評價和日常表現，對員工進行評價，評價意見應與員工溝通交流；下級對上級的合規評價納入干部考核內容，可與年度民主測評一并進行。

企管法規處與人事、監察和審計等部門組成評價小組，綜合自我評價、民主測評、監察、審計等情況，對部門（單位）領導班子成員進行綜合評價。綜合評價意見反饋被評價人。被評價人如有異議可向合規管理部門申請復核，復核意見為最終評價意見。

第三十一條合規評價按良好、一般和較差確定評價結論。

（一）員工本人、領導干部管轄的部門（單位）沒有發生任何違規問題，且符合下列條件的，可評定為良好：

1.積極參加合規培訓，熟練掌握合規知識，并幫助、指導其他員工學習合規知識的；

2.按規定及時、如實報告合規登記報告事項的；

3.認真整改違規問題的；

4．及時制止、舉報他人違規問題的；

5.領導干部落實合規管理制度到位，推進合規管理效果顯著的。

（二）員工本人沒有發生任何違規問題、領導干部管轄的部門（單位）沒有發生嚴重違規問題的，應評定為一般。

（三）存在下列情形之一的，應評定為較差：

1.員工本人發生違規問題或管轄的部門（單位）發生嚴重違規問題的；

2.不按規定參加合規培訓或報告合規登記報告事項的；

3．對違規問題不整改或整改不到位的；

4.不配合合規調查，或打擊報復舉報人的`；

5.領導干部未認真履行管理職責，所管轄的部門（單位）存在嚴重違規問題的。

第三十二條合規評價結果由企管法規處抄送人事部門作為干部任免、考核獎懲的依據之一。對評定為較差的，不得提拔任用，不得安排其參與任何先進評選。

員工應根據合規評價意見持續改進。

第六節合規檔案

第三十三條公司和各單位建立員工合規檔案。

合規檔案由合規管理部門統一管理。

第三十四條下列資料應載入員工合規檔案：

（一）合規培訓記錄；

（二）合規登記報告資料；

（三）相關的合規評價資料；

（四）被調查處理資料；

（五）其他有關資料。

第三十五條對員工任用考察、評先選優等，應當查閱合規檔案，并將檔案記載情況作為依據之一。

第三十六條合規管理部門應當對合規檔案資料信息予以保密，未經合規管理部門負責人批準，不得對外借閱或披露。

第三章監督與問責

第一節舉報與調查

第三十七條公司建立統一的舉報平臺。

公司鼓勵員工、交易相對人及社會人士對公司、員工的違規問題進行舉報。

第三十八條紀檢監察處按照集團公司有關規定負責舉報的登記和受理。對反商業賄賂、反利益輸送方面的舉報調查，由紀檢監察處負責；反不正當競爭方面的舉報調查，由企管法規處負責。

紀檢監察處和企管法規處應相互通報調查情況。調查結果應向舉報人反饋。

第三十九條接受舉報和進行調查的相關人員，應對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，不得擅自對外泄露。任何單位和個人不得采取任何形式對舉報人進行打擊報復。

第四十條對實名舉報的事項經查證屬實并及時糾正違規，為公司挽回直接經濟損失的，對舉報人按公司有關規定給予獎勵。

第二節檢查監督

第四十一條公司企管法規處應當對業務主管部門和所屬單位貫徹落實合規管理制度、開展合規管理工作等進行檢查監督。

對檢查監督發現的問題，有關業務主管部門和單位應當組織整改，并將整改情況反饋合規管理部門。

第四十二條公司審計部應當對合規管理的有效性、商務行為的合規性進行審計，檢查合規管理制度是否健全完備和有效執行、合規管理責任是否落實、商務行為是否符合有關制度規定等。

第四十三條內控部門應當對業務主管部門和單位執行合規業務流程和控制措施情況組織測試。

第三節責任追究

第四十四條對發生違規問題的責任人應當追究責任。違規情節較輕的，給予批評教育并責令整改；情節嚴重的，按照公司違紀違規行為處分規定給予相應處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第四十五條員工發生嚴重違規問題，應追究相關負責人的合規管理責任。但有證據證明同時具備以下條件的，可減輕或免除其合規管理責任：

（一）已按要求對違規員工進行了合規培訓，該員工已知悉有關制度規定；

（二）公司合規管理制度已在本部門（單位）落實到位，并建立和有效實施了合規管理制度。

第四十六條違反本辦法有下列行為之一的，給予批評教育并責令整改；情節嚴重的，按照公司違紀違規行為處分規定給予相應處分：

（一）未按規定報告合規登記報告事項的；

（二）未對下級進行及時培訓的；

（三）阻撓、干擾合規調查的；

（四）打擊、報復舉報人的；

（五）拒不整改違規問題或整改不及時、不到位的；

（六）其他違反本辦法規定的。

第四章附則

第四十七條本辦法由公司企管法規處負責解釋。

第四十八條本辦法自印發之日起施行。

券商合規自查報告 篇8

根據《藥品管理法》、《藥品管理法實施條例》及《浙江省藥品零售企業驗收實施標準》等相關資料。本企業通過自查各項工作已基本符合gsp跟蹤檢查的要求，現將自查報告如下：

一、企業概況

本企業名稱xx藥店，創建于1992年11月，變更于20xx年9月29日，現企業負責人xx，質量負責人xx，注冊地址：溫嶺市大溪鎮潘郎路118號，倉庫地址：本店5樓，營業面積45平方米，倉儲面積40平方米，員工總數3人，3人全部藥師，從事藥品質量管理、驗收及養護工作的有2名，占員工總數的60%。

企業主要設施設備有空調、電冰箱、換氣扇、溫濕度計、電子秤等，保證陳列與儲存的藥品的質量。

經營范圍中藥(飲片)(限品種供應)、中成藥、化學藥制劑、抗生素、化學藥品、生物制品，經營西藥品種約300種。上年12個月銷售額10萬元，利稅0.35萬元。

二、質量管理體系自查情況

(一)人員

本企業共有員工3名，企業負責人、質量負責人按《藥品管理法》第76條、第83條規定的情形(其中擔任質量管理人員1名，處方審核人員1名，驗收、養護各1名，營業員3名)。3名全部藥師上述人員均已參加當年的`健康檢查，并建立員工檔案。

本企業定期組織員工進行法律、法規、專業知識等培訓學習，并建立檔案。

(二)場所設施

本企業營業面積45平方米，倉庫面積40平方米，周圍環境整潔無污染源，營業場所與倉庫、辦公、生活等區已分開。營業場所、營業用貨架、柜臺齊備，柜組標志醒目。處方藥與非處方藥分類陳列，有相應的指南性標志與警示語，設置抗菌藥物專柜、易串味藥品專柜、拆零藥品專柜。倉庫地面和四壁平整、清潔，并配置保證藥品正常儲存的貨架，與地面有一定的襯墊物。配有空調、排風扇、電冰箱、溫濕度計等。營業場所和倉庫均已配置防塵、防潮、防蟲、防鼠、防霉變等設備，衡量器具均已經過計量監督部門校驗。

(三)質量管理制度與管理職責

根據有關法律、法規及gsp跟蹤檢查的要求，本企業設置質量負責人1名兼專職質量管理員，具體負責企業質量管理工作，制定了各類人員崗位職責及各項質量管理制度，對藥品購進、驗收、陳列、儲存、養護、保管、銷售等環節作了具體規定，并對制度的執行情況定期進行檢查考核，建立檔案。

(四)進貨與驗收

本企業在購進藥品時嚴格執行《藥品管理法》、《藥品經營質量管理規范》等有關要求，對首營企業的合法性進行嚴格審核，簽訂明確質量條款的購貨合同或質量協議書。對購進的藥品，由驗收員按有關規定對藥品的外觀質量、包裝、標識等項目認真檢查逐批驗收，并做好各種質量記錄。

(五)陳列與儲存

店堂陳列藥品實行分類存放，藥品與非藥品、處方藥與非處方藥、內服藥與外用藥分柜陳列；易串味藥品、拆零藥品、抗菌藥物設專柜陳列。對倉庫儲存藥品按類別擺放，藥品堆垛與墻面間距30cm，與地面間距不少于10cm。藥品出庫執行“先產先出，近期先出”的原則。

藥品養護檢查倉庫每季一次，營業場所每月一次，對近效期藥品、易霉變、易潮解的藥品縮短檢查周期。

(六)銷售與售后服務

本企業在藥品經營活動中堅持“顧客至上、質量第一”的方針，在店堂懸掛設立服務公約，設立咨詢服務臺，由駐店藥師掛牌咨詢服務，所有處方經駐店藥師審核，嚴格把關，每張處方由審核、調配人員簽字，店堂公布監督電話。隨時接受顧客的批評和質量投訴，改進和提高本企業的經營服務質量。

三、存在問題和整改措施

(一)溫嶺市藥監局gsp認證現場檢查缺陷項目，本企業gsp認證于20xx年9月11日通過現場檢查發現5項缺陷項目。

整改措施：

a、整改時間：

b、整改責任人：xx

c、整改結果:

1、(6006)企業未建立包含藥品質量標準的質量檔案。設立專職質量管理人員負責建立企業所經營藥品并包含質量標準等內容的質量檔案。

2、(6011)企業管理人員收集了藥品信息但未進行分析。安排專人對藥品信息進行建立檔案并且加以分析。

3、(6806)企業藥品倉庫缺少捕鼠板、紗門。立即購買捕鼠板、安裝紗門。

4、(7201)企業在浙江春天醫藥有限公司簽訂的質量保證協議書注明有效期。及時聯系浙江春天醫藥有限公司的聯系人，重新簽訂質量保證協議書，并注明有效期。

5、(7802)企業對易霉變、近效期的藥品未酌情縮短養護周期。設立專職人員對易霉變、近效期的藥品進行重新養護，并酌情縮短養護周期。

(二)溫嶺市藥監局于20xx年8月2日日常監管中發現以下3項缺陷項目。

整改措施：

a、整改時間：20xx年8月2日開始

b、整改責任人：xx

c、整改結果:

1、今年企業未開展繼續教育，未建立培訓檔案。立即開展繼續教育，并及時建立檔案。

2、現場未發現該企業有處方登記，該組不能提供。設立專職人員對處方進行及時登記。

3、金銀花露屬非藥品未放于非藥品區。及時把金銀花露放置于非藥品區，以后對于藥品和非藥品進行嚴格擺放。

四、gsp跟蹤檢查情況自查結果

通過gsp跟蹤檢查自查，對照《藥品零售企業》gsp認證現場檢查評定標準109項，本企業涉及到的項目有99項(本店無經營特殊管理的藥品或不經營中藥飲片)，因此合理缺項為(不經營特殊管理藥品合理缺項5項：6801、7007、7402、7703、8301；不經營中藥飲片合理缺項5項：6807、7508、7707、7708、8111)，經過自查我們認為基本符合換證評定標準，現特向溫嶺市藥監局提出gsp跟蹤檢查申請。

券商合規自查報告 篇9

20xx年以來我行堅持從嚴治行，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本情況匯報如下：

一、加強制度的梳理及學習

今年以來，我行先后對各條線的規章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規定，確保我行相關業務操作依法合規。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業機構負責人十個嚴禁》、《銀行業金融機構從業人員職業操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進一步提升。

二、繼續落實重要崗位人員管控措施

我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業務環節中，責任到人，明確不相容崗位和業務。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問題發生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

三、堅持對重要操作環節及高風險業務的實施管控

我行每月至少檢查一次雙十禁規定執行情況;每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查;每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業務印章和柜員私章保管等進行檢查;每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

四、積極開展今年的各項風險排查工作

根據省行及支行今年的最新文件精神開展我行的`風險排查工作，進一步加強對各業務環節的管理，規范日常操作，增強員工合規操作和風險意識。

(一)公司條線

根據《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的??》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規范，確保我行在此業務操作與執行方面的依法合規。

(二)個金條線

1、根據《關于發送**銀行股份有限公司個人客戶信息保密管理辦法(20xx年版)的通知》文件要求，進一步規范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2、根據《關于發送**支行員工個人理財業務風險排查方案的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統辦理的員工個人理財產品業務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業務行為。經過自查我行的理財業務均合規，無上述情況出現。

(三)監察及法律合規方面

1、根據《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。

2、根據《關于加強對員工自辦業務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業務指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規范柜臺操作流程。

五、員工思想動態分析與行為排查制度落實到位

近期我行組織了員工思想動態分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態和行為變化。同時經常與每位員工進行交流，進行雙十禁、思想道德、合規操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。

在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續高度重視，將內控合規作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規內控工作為我行的經營發展保駕護航。

券商合規自查報告 篇10

本公司于20xx年8月3日注冊成立，于20xx年6月7日取得《印刷經營許可證》，許可證號碼為：xxxxx。公司注冊資本xxx萬元人民幣，經營范圍：書刊印刷，排版、制版、裝訂。根據《印刷業管理條例》、《印刷品承印管理規定》等有關規定，現將本公司20xx年度從事印刷經營活動的自查報告如下：

一、根據國家檔案法和印刷業管理規定，建立了印刷品接單、承印驗證、登記、保管、交付、殘次品銷毀等規章制度，所有客戶一律簽定印刷委托合同、印件原件、印樣、菲林、委印證明文件，統一建檔立卷保管，以備查驗。印刷管理規定張貼于公司業務部門顯眼墻上，牢固樹立依法印刷觀念。

二、定期(每季度)組織有關部門負責人對安全技術措施方案、執行情況進行檢查，并由生產廠長作出工作總結；重大項目，向公司法人辦公會議匯報。

三、產品質量情況我們以以質量求生存，以信譽謀發展為理念，嚴把產品質量關，決不讓不合格產品走出企業，產品出廠合格率為100%，目前公司已經通過質量管理體系和環境管理體系認證。建立以法人代表為主的安全生產領導小組，對新入職工進行三級安全培訓，從消防、環保、印刷開機、后道裝訂、印刷品識別等方面的安全知識進行培訓，公司制定了安全生產規章制度和員工作業指導書。

對不允許印刷的物品不接單、不設計、不印刷；生產中存在的安全隱患立即整改。

四、統計數據報送情況。

公司每年按照規定按時逐項向新聞出版行政部門報送統計數據，企業在審核登記期內沒有違規行為，未受過行政機關任何處罰。在今后的經營中，我們將一如繼往的.執行好各項法律法規，學習好各項管理措施。在今后的經營中，我們將積極配合好上級各行政部門的工作，對組織的各項培訓積極參加，并認真貫徹各項措施，及時上報各項數據，我們將一如繼往的執行好各項法律法規，學習好各項管理措施，努力改善企業的不足，做到取精去粕，對企業自身的不足要經常自查，認真監督好各項制度措施的到位情況，促進企業健康快速發展。

券商合規自查報告 篇11

第一章總則

第一條為全面加強XX有限公司（以下簡稱“公司”）合規管理，健全公司合規管理體系，保障公司持續規范發展，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規及《XX有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）和規章制度，結合公司實際情況，制定本辦法。

第二條本辦法所稱合規，是指公司及其員工的經營管理行為符合有關法律法規、監管規定、行業準則和公司章程、規章制度以及國際條約、規則等要求。

本辦法所稱合規風險，是指公司及其員工因不合規行為，引發法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

本辦法所稱合規管理，是指以倡導合規經營價值觀為導向，以有效防控合規風險為目的，以公司及其員工的經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、風險應對、合規審查審核、監督檢查、責任追究、考核評價、合規培訓、合規報告等有組織、有計劃的管理活動。

第三條本辦法適用于公司及各層級控股子公司（以下統稱“各單位”）的合規管理工作，各單位可以根據監管要求，結合自身實際情況，經相應決策審議程序制定辦法或實施細則。

公司各參股單位合規管理工作可參照本辦法執行。

第四條公司開展合規管理，應遵循以下原則：

（一）全面覆蓋，突出重點。將合規管理要求全面嵌入公司經營管理活動，在各領域確定合規管理重點，實現合規人人有責、人人參與，促進公司全面合規；

（二）預防為主，懲防并舉。立足防范合規風險，強調關口前移、事前防范和過程控制，通過懲戒手段和形成高壓態勢，達到警示和預防目的；

（三）強化責任，協同聯動。把加強合規管理作為企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的重要內容。建立業務部門、合規管理部門及監督部門各負其責的“三道防線”，實現合規管理與公司現有管理機制的協同聯動。建立全員合規責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規責任并督促有效落實；

（四）管業務必須管合規。合規是業務部門應盡職責，各業務部門應將合規審查納入業務流程，將合規管理要求貫穿于業務環節過程；

（五）客觀獨立，科學適當。嚴格依照法律法規等規定對企業和員工行為進行客觀評價和處理。合規管理部門獨立履行職責，不受其他部門和人員的干涉；

（六）統籌協調，分層管理。公司搭建集團層面的合規管理整體框架，負責本部和集團層面的合規風險管理，并對集團各單位合規管理工作進行指導、監督、檢查、評價和考核。集團各單位落實合規運營主體責任，負責組織實施本單位合規管理工作。

第二章合規管理機構與職責

第五條董事會承擔以下合規管理職責：

（一）負責審定公司合規管理戰略規劃和年度報告；

（二）負責審定公司合規管理基本制度；

（三）負責推動完善公司合規管理體系；

（四）決定公司合規管理負責人的任免；

（五）決定公司合規管理部門的設置和職能；

（六）決定公司合規管理有關重大事項；

（七）按照權限決定有關違規人員的處理事項。

第六條監事會承擔以下合規管理職責：

（一）負責監督董事會的決策與流程是否合規；

（二）負責監督董事和高級管理人員合規管理職責履行情況；

（三）負責對引發重大合規風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免建議；

（四）負責向董事會提出撤換公司合規管理負責人的建議。

第七條經理層承擔以下合規管理職責：

（一）負責落實董事會決定，建立健全公司合規管理組織架構；

（二）負責審定公司合規管理具體制度；

（三）負責審定公司合規管理年度計劃；

（四）負責明確公司合規管理流程，采取措施推動合規制度得到有效執行；

（五）負責及時制止并糾正不合規的經營行為，按照權限對違規人員進行責任追究或提出處理建議；

（六）經董事會授權的其它事項。

第八條公司設立合規管理委員會，合規管理委員會主任由董事長擔任，常務副主任由總經理擔任，副主任由合規管理工作分管領導和總法律顧問（如有）擔任，成員由各部門主要負責人組成，合規管理委員會承擔以下職責：

（一）負責公司合規管理的組織領導和統籌協調；

（二）負責審議公司合規管理戰略規劃、年度計劃、年度報告等重大事項；

（三）負責審議公司合規管理基本制度、具體制度；

（四）負責推動各專業制度建設，促進將合規管理要求融入業務過程；

（五）負責督導公司合規文化建設;

（六）負責指導、監督各單位合規管理工作，審議對各單位合規年度考核意見；

（七）負責組織重大違規事件的處置工作；

（八）經董事會或經理層授權的其他事項。

經董事會或經理層授權，合規管理委員會可以代為審定公司合規管理戰略規劃、年度計劃、年度報告、具體制度等重大事項。

合規管理委員會下設辦公室，設在公司法律合規部，負責合規管理委員會辦公室日常工作。

第九條合規管理負責人由公司分管領導或總法律顧問擔任，在合規管理委員會主任、副主任領導下，組織合規管理部門開展相關工作，具體承擔以下職責：

（一）負責組織編制公司合規管理戰略規劃、基本制度、年度計劃、年度報告，參與有關具體制度制定；

（二）負責向合規管理委員會匯報合規管理重大事項；

（三）負責向董事會報告年度工作；

（四）負責簽發公司重要制度和重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等重點環節業務的合法合規性審核意見；

（五）參與公司重大決策會議并提出合規意見；

（六）參與公司重大及以上違規事件的處置并提出意見建議；

（七）經合規管理委員會授權的其他事項。

第十條各業務部門是本業務領域合規主管部門，負責本業務領域日常合規管理工作，承擔公司合規管理第一道防線職責：

（一）負責制定本業務領域相關合規管理具體制度；

（二）負責對本業務領域的規劃、制度、文件、項目、決策、合同等進行合規審查；

（三）負責本業務領域合規風險的識別、評估、預警及應對；

（四）負責本業務領域合規管理工作的有效性評估；

（五）負責按規定組織或配合參與違規事件處置；

（六）負責向合規管理部門報告本業務領域合規風險及違規事件，并通報相關部門、單位；

（七）負責督促指導各單位在本業務領域的合規管理工作；

（八）負責對本業務領域員工進行合規培訓；

（九）負責對本業務領域的相關商業伙伴進行合規盡職調查，開展合規培訓或告知公司相關合規要求等；

（十）負責向合規管理委員會辦公室報送本業務領域合規管理年度計劃、年度合規工作總結；

（十一）負責梳理本業務領域合規風險，編制本業務領域合規管理指南（手冊）；

（十二）負責指定本部門合規管理人員；

（十三）其他相關合規管理工作。

第十一條法律合規部是公司合規管理部門，承擔合規管理第二道防線職責，協助合規管理負責人開展工作，并履行合規管理委員會辦公室職責：

（一）負責起草公司合規管理戰略規劃、年度計劃和年度報告；

（二）負責起草公司合規管理基本制度和相關制度，指導或協助業務部門制定合規管理具體制度；

（三）負責組織合規管理工作的督導、檢查與考評；

（四）負責對公司重要制度和重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等重點環節業務進行合法合規性審核，并出具書面意見；

（五）負責督促指導各業務部門在本業務領域合規風險的識別、評估、預警及應對；

（六）參與公司重大違規事件的處置并提出意見建議；

（七）負責受理職責范圍內的違規舉報，對確認違規的應督促整改，形成違規事件的應組織或參與合規調查，并提出處理建議；

（八）負責建設公司合規文化；

（九）負責推進合規管理信息化；

（十）負責組織實施公司部分重點領域合規管理工作；

（十一）負責提出各單位合規管理年度考核建議；

（十二）負責匯總編制公司合規管理指南（手冊）、合規風險庫以及合規底線清單；

（十三）負責公司合規管理體系運行的有效性評估；

（十四）協助開展合規培訓；

（十五）公司合規管理委員會交辦的其他工作。

第十二條審計等相關職能部門，是公司合規管理監督部門，承擔合規管理第三道防線職責，負責在各自職責范圍內開展合規管理監督工作。

各監督部門應將合規管理監督結果及時通報合規管理委員會辦公室。合規管理部門也可以根據合規風險情況主動向監督部門提出開展審計等工作的建議。

第十三條業務部門合規管理人員，承擔下列職責：

（一）負責組織收集本業務領域相關新的法律法規、監管規定、行業準則、規章制度等合規相關資料；

（二）負責做好公司合規管理工作部署和信息通報；

（三）負責本部門合規風險識別、評估、預警、整改、評價及報告等工作的督促和指導；

（四）負責協調推進本部門合規管理培訓和合規文化建設；

（五）本部門其他相關合規管理工作。

第十四條公司全體員工承擔以下合規管理職責：

（一）簽訂合規承諾書，接受合規培訓；

（二）堅持合規從業，杜絕發生違反合規底線清單的違規事件，對自身行為的合規性承擔直接責任；

（三）主動識別、報告、控制履職過程中的合規風險；

（四）監督和舉報違規行為。

第十五條各單位負責實施本單位合規管理各項工作，對本單位合規運營承擔主體責任，主要職責包括：

（一）根據監管部門有關規定和要求，建立與本單位經營范圍、組織結構、業務規模、行業特征相適應的合規管理體系；

（二）制定本單位合規管理制度、指引等；

（三）對本單位合規風險進行識別、預警與應對，及時上報違規事件；

（四）建立有效的合規審查、審核與監督機制；

（五）組織開展合規管理有效性評估，持續提高合規管理的有效性；

（六）定期編制、上報合規管理報告；

（七）建設合規文化，開展合規培訓；

（八）建立健全合規管理考核機制，及違規責任舉報、調查與問責機制；

（九）加強本單位合規管理人才培養和隊伍建設。

第三章合規管理重點業務要求

第十六條公司加強重點領域合規管理，由相關部門牽頭、合規管理部門支持配合開展如下工作：

（一）公司治理。規范公司治理，依法合規履行決策程序，實際控制人和受益所有人可識別，法人層級合理，與自身資本規模、經營管理能力和風險管控水平相適應；

（二）信息披露。完善信息披露事務管理制度，按照法律、行政法規、規章要求，遵循真實、準確、完整的原則，及時進行信息披露；

（三）內幕信息。重視內幕信息的管理與內幕交易的防范，加強對內幕信息知情人的管理，建立內幕信息報告制度及具體的操作指引流程，規范內幕信息的傳遞、收集及管理；

（四）關聯交易。加強關聯交易管理，建立健全關聯交易管理制度，嚴格遵守法律、行政法規和監管機構關于關聯交易的相關要求，禁止進行不當或違規關聯交易；

（五）對外擔保。公司或公司控股子公司對外擔保的，必須經公司董事會或股東大會審議通過。公司應當審慎對待和嚴格控制對外擔保產生的債務風險，并及時履行有關信息披露義務；

（六）上市公司獨立性。控股股東、實際控制人與公司應當實行人員、資產、財務分開，機構、業務獨立，各自獨立核算、獨立承擔責任和風險；

（七）投資并購。圍繞企業經營發展目標，在實施資產重組、投融資，以及其他投資并購工作中做好合規調查、論證、審查等工作，規范相關合同的簽訂和履行，有效防控合規風險；

（八）招標采購。健全招標采購制度，強化制度執行，嚴禁應招未招、虛假招標行為，強化依法合規采購；完善對供應商在招標采購中失信行為處理機制；

（九）財務稅收。健全完善財務內部控制體系，嚴格執行財務事項操作和審批流程，嚴守財經紀律，強化依法納稅意識，嚴格遵守稅收法律法規和政策規定；

（十）勞動用工。嚴格遵守勞動用工法律法規，健全完善勞動用工合同管理制度，規范勞動用工合同簽訂、履行、變更和解除，嚴防各種違規勞務分包，確保公司依法合規用工；

（十一）知識產權。加強對商業秘密、專利和商標等知識產權的保護，及時確權公司知識產權，規范實施許可和轉讓；依法規范使用他人知識產權，防止侵權行為；

（十二）網絡安全與數據管理。依法保護業務數據與客戶信息安全，做好相關網絡與信息系統的安全防護，建立網絡安全與數據安全事件的應急響應預案，防范因網絡攻擊、網絡侵入，以及違規數據處理、數據泄露等導致的合規風險；

（十三）其他需要重點關注的領域。

第十七條公司加強金融業務合規管理，由相關業務部門牽頭、合規管理部門支持配合開展如下工作：

（一）金融業務應當回歸本源，充分發揮貼近產業需求的優勢和協同作用，服務實體經濟，實現以融促產；

（二）遵守國家有關法律法規和“一委一行兩會”監管規定，提升合規管理水平和合規風險防控能力，厚植合規文化，守住不發生系統性風險的底線；

（三）加強金融板塊合規風險的整體評估，健全金融業務領域合規管理的體系、制度、流程，重視開展金融交易的合規論證，規范金融業務經營管理行為；

（四）加強金融消費者保護。公司及各單位在內部共享客戶信息時應當確保依法合規、風險可控并經客戶書面授權或同意，防止客戶信息被不當使用。各單位在提供綜合化金融服務時，應當尊重客戶知情權和選擇權；

（五）金融業務其他相關合規管理工作。

第十八條公司加強裝備產業領域合規管理，由電力裝備部門牽頭、合規管理部門支持配合開展如下工作：

（一）安全環保。嚴格執行國家安全生產、職業衛生和環境保護、水土保持等法律法規，完善公司生產規范和安全環保制度，加強監督檢查，及時發現并整改違規問題；

（二）工程建設。健全工程建設前期、施工、驗收等各環節管理制度，妥善處理內外部法律關系，嚴格落實工程建設管理要求，禁止工程轉包和違規分包，確保建設質量；

（三）裝備產業領域其他相關合規管理工作。

第十九條公司加強境外業務合規管理，由境外業務相關部門牽頭、合規管理部門支撐配合開展如下工作：

（一）研究境外業務相關國家法律法規及相關國際規則，準確理解不同地域環境、司法體系下合規內涵的差異性，明確境外業務的禁止性規定，識別境外業務重點合規風險；

（二）根據境外業務實際情況，建立健全境外業務合規管理體系，開展因地制宜的合規運行和合規風險防控；

（三）定期排查梳理境外業務合規風險，重點做好境外業務重點領域、重要環節、重要崗位人員合規風險防范工作，妥善處理、及時報告，防止風險或影響的擴大蔓延；

（四）依法加強對境外機構的管控，規范經營管理行為，將合規標準融入業務流程，實現合規閉環管理；

（五）境外業務其他相關合規管理工作。

第四章合規管理的機制運行及內容

第一節合規管理會議制度

第二十條合規管理委員會會議分為年度會議和臨時會議。年度會議由合規管理委員會主任或其授權人員負責召集并主持，全體委員參加，相關人員可列席。

第二十一條如有下列情形之一的，合規管理委員會主任或其授權人員可召集并主持臨時會議：

（一）合規管理負責人認為必要時；

（二）發生重大及以上違規事件時；

（三）發生其他需提交合規管理委員會審議事項時。

第二十二條召開年度會議或臨時會議可采用現場會議、視頻會議或通訊會議形式，也可采用制成書面材料分別審議的形式，對議案作出決議。

第二節合規風險識別、預警與應對

第二十三條業務部門負責梳理本業務領域的合規風險，合規管理部門給予指導。合規管理部門在匯總梳理各業務部門合規風險識別成果基礎上，負責構建公司合規風險庫。

合規管理部門每一至三年組織修訂完善公司合規風險庫。

第二十四條在合規管理部門指導下，各業務部門按照風險發生的可能性、影響程度兩個維度對本業務領域納入風險庫的合規風險進行評估，確定高、中、低三級風險。

第二十五條各業務部門在工作中發現可能引發公司重大違規事件的合規風險，或者可能導致公司承擔嚴重法律責任、產生重大經濟損失或重大負面影響的合規風險，應當建議合規管理部門納入公司合規底線清單管理。

第二十六條業務部門在工作中發現具有趨勢性、典型性、普遍性的合規風險，應當及時向各有關部門、單位發布合規預警，并書面報告合規管理部門。

合規管理部門認為有必要的，應當書面出具合規風險提示書予以預警。

針對發現的合規風險，業務部門應當制定預防措施，并將預防措施書面通報合規管理部門。

第二十七條單位或員工違規經營管理引發的違規事件，按性質和影響程度分為以下四類：

（一）一般違規事件：是指引起公司面臨一般（警告）行政處罰，承擔法律責任；或造成本單位50萬元人民幣以下經濟損失的；或在本單位、本部門范圍內造成負面影響的違規事件；

（二）較大違規事件：是指引起公司面臨較大（罰款、沒收違法所得）行政處罰，承擔法律責任；或造成本單位50萬元（含50萬元）至500萬元人民幣以下經濟損失的；或在區域范圍內造成負面影響的違規事件；

（三）重大違規事件：是指引起公司面臨重大行政處罰（如責令停產停業）；或造成本單位500萬元（含500萬元）至5000萬元人民幣以下經濟損失的；或在國家相關行業范圍內造成負面影響的違規事件；

（四）特大違規事件：是指引起公司面臨嚴重行政處罰（如吊銷營業執照等）；或造成本單位5000萬元（含5000萬元）人民幣以上經濟損失的；或在全國乃至國際上造成負面影響的違規事件。

第二十八條發生一般違規事件，業務部門應當采取有效措施，及時應對處置，并通報合規管理部門。

發生較大違規事件，業務部門應當立即向業務分管領導和合規管理負責人報告并通報合規管理部門，由業務部門主導、合規管理部門配合，及時采取應對措施，化解風險。

發生重大違規事件，業務部門應當立即向業務分管領導、合規管理負責人和合規管理委員會正、副主任報告并通報合規管理部門。成立由業務分管領導牽頭、合規管理負責人參與、業務部門主導、合規管理部門參加的處置工作小組，及時采取應對措施，最大限度化解風險、降低損失。

發生特大違規事件，業務部門應當立即向業務分管領導、合規管理負責人和合規管理委員會正、副主任報告并通報合規管理部門。由合規管理委員會主導處置事件。

發生重大、特大違規事件，或公司面臨行政處罰、可能被采取監管措施時，應及時向公司董事會報告相關情況。

各單位發生違規事件，應按照上述要求落實報告和處置職責，同時應當由業務部門和合規管理部門立即分別報公司業務部門和合規管理部門。

發現涉嫌違犯黨紀事件或發現涉嫌職務違法、職務犯罪事件，按照公司有關規定，由業務部門與黨委黨建部（紀委辦公室）處置會商，按程序移交黨委黨建部（紀委辦公室）組織辦理。

第三節合規審查、審核與監督

第二十九條業務部門對本業務領域工作事項的完備性、規范性開展合規審查，合規審查內容包括但不限于：

（一）工作事項是否符合本部門、本單位的權限；

（二）工作事項是否履行了必要程序；

（三）工作事項內容是否符合法律法規、監管規定、行業準則和公司章程、規章制度等規定；

（四）工作事項依據和內容是否與公司已有事項內容沖突。

第三十條業務部門對承辦的有關重要制度和重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等重點環節業務，在提交合規管理部門合法合規性審核時，一并提交書面合規審查意見。

重點環節業務未經合規審查、合規審核的'，或審核有保留意見、否決性意見的，不得提交決策或實施。

本辦法中的重要制度，是指需要提交公司決策會議（黨委會、總經理辦公會、董事會）審議審定的公司治理制度及基本管理制度，具體范圍見《公司重大決策合法合規性審核實施辦法》。

本辦法中的重要文件，是指需要提交公司決策會議（黨委會、總經理辦公會、董事會）審議審定，且內容涉及市場主體、社會公眾的其他非制度非黨委性文件、重要通知、方案、預案等文件。

本辦法中的重大決策，是指需要提交公司決策會議（黨委會、總經理辦公會、董事會）審議審定的重要經營事項、涉及員工切身利益的重大事項以及其他涉及合法合規性的重大事項決策，具體事項見《公司重大決策合法合規性審核實施辦法》。

本辦法中的重要合同，是指簽署的涉外合同；有關企業設立、合并、分立、聯營、解散、破產、重組改制、股權轉讓的合同；為非全資控股、參股或無資本紐帶關系的單位或個人提供擔保的合同；合同標的額在1億元人民幣以上的非涉外合同（已履行公司規定的集中采購程序的除外）以及其他重要合同。

第三十一條合規管理部門對各業務部門提交的重點環節業務開展合規審核，出具無保留意見、有保留意見或否決性意見的合規審核意見書。審核的內容包括但不限于：

（一）是否超出部門職責權限；

（二）是否已經開展合規審查并審查通過，所提交的合規審查形式是否規范；

（三）適用法律法規、相關政策及規章制度等依據是否準確；

（四）是否與法律法規、相關政策及規章制度相一致；

（五）是否符合規定程序；

（六）是否具有法律合規可操作性。

第三十二條合規管理監督部門應當對業務部門和各單位合規管理工作進行監督，提出改進建議或要求，書面通報合規管理部門。

合規監督可以單獨實施，也可以與內部審計、業務檢查等其他監督檢查工作相結合。

對監督檢查發現的問題，有關業務部門和單位應當組織整改，并將整改情況反饋給合規管理監督部門和合規管理部門。

合規監督相關情況納入公司合規管理年度報告。

第四節違規舉報、調查與問責

第三十三條利用信訪、客服、安監、紀檢、巡視、巡察等渠道，接受公司內外部違規行為投訴、舉報。

上述渠道管理部門要按照職責對舉報問題進行初步調查和處理，確屬合規范疇的，按業務分類送業務部門核實和處理，并通報合規管理部門。

公司應采取措施保護舉報人。

第三十四條業務部門接受外部合規調查，應按照國家有關規定做好問詢回復、迎檢等準備工作，相關情況通報合規管理部門。

第三十五條業務部門在接到違規舉報或發現違規事件時，應就舉報事項或違規事件進行調查。

業務部門應組織相關專家對違規舉報的原因及調查結果進行全面了解，調查結果按照相關規定報告業務分管領導并通報合規管理部門。

第三十六條對違規單位或人員，應當按照公司有關制度，分別由各相關部門負責追究問責。發生較大及以上違規事件的，由合規管理部門協助有關部門落實追責。

第三十七條因員工嚴重違規，需要追究相關單位、部門違規責任的，如該單位同時具備以下條件，可以在公司對各單位追責職權范圍內減輕或免除其責任：

（一）已經構建完善的合規管理體系，并且按照本辦法規定盡職履行了合規審查、監督、檢查和報告等職責；

（二）已經與員工簽定了合規承諾書；

（三）已經按規定要求對員工進行了合規教育培訓，并且具有完備的合規培訓證明材料；

（四）已經落實合規管理相關要求。

第五節合規評估、改進與報告

第三十八條業務部門負責本業務領域合規管理工作的有效性評估。

合規管理部門負責公司合規管理體系運行的有效性評估，可以委托外部專業機構進行。

第三十九條各部門、各單位應當對合規評估發現的問題及時改正，應當根據相關監管要求改進完善合規管理體系，提高合規管理水平。

第四十條公司發生違規事件應當按照本辦法第二十八條向有關部門報告，發生重大、特大違規事件的，還應當向出資人和其他有關部門報告。

第四十一條各部門、各單位應當于每年12月15日前向公司合規管理委員會辦公室報送年度合規管理情況。

各單位合規管理年度報告應于下一年度2月底前報公司合規管理委員會辦公室。

合規管理年度報告經合規管理委員會或董事會審議、批準后，報送上級單位。

合規管理年度報告包括以下內容：

（一）合規管理體系構建和運行情況；

（二）合規管理工作開展及監督情況；

（三）合規培訓及合規承諾情況；

（四）合規風險應對及違規事件處置情況；

（五）合規監督相關情況；

（六）合規管理存在的困難和問題；

（七）下一年度合規管理重點工作建議；

（八）其他需要報告的事項。

第六節合規培訓

第四十二條所有員工均應接受合規培訓并簽字確認，記入個人培訓記錄。

人力資源部（黨委組織部）負責將合規管理培訓納入年度培訓計劃，業務部門負責組織實施本業務領域的合規培訓，合規管理部門做好協助工作。

第四十三條各級領導班子成員、管理人員、重要風險崗位人員、新入職人員、境外人員是合規培訓重點人員。

新入職人員、境外人員合規培訓經考核不合格的，不得上崗任職。

第五章合規管理保障

第四十四條公司合規管理部門對合規制度和重點領域、重點業務環節專項合規制度的推行進行統籌規劃，制定實施方案，確保各項工作階段化、具體化和責任化。

第四十五條各業務部門、各單位合規管理部門應及時收集、匯總實施過程中的反饋意見和建議，并逐級上報至合規委員會辦公室。必要時公司對合規制度和重點領域、重點業務環節專項合規制度進行修訂或補充，不斷改進、完善合規管理制度。

第四十六條公司加強合規風險管控考核管理，將合規經營管理情況納入對各部門、各單位企業負責人的年度業績考核。

第四十七條公司應對本部員工和各單位合規履職情況進行評價，并將結果作為員工考核、干部任用、單位（部門）評先等工作的重要依據。

公司加強合規管理隊伍建設，逐步打造一支專業化、高素質、滿足公司發展需要的法律合規管理隊伍。

第四十八條各部門、各單位在職責范圍內，存在違反國家法律法規、行業監管要求、專業管理規章制度并造成較大不利影響的，由公司合規管理委員會提出考核意見建議，提交公司進行績效考核。

第四十九條合規文化是法治文化建設的重要內容。樹立全員“合規立身”理念，倡導依法合規、誠信經營的價值追求，強化全員安全、質量、誠信和廉潔等意識，筑牢合規經營的思想基礎。

第五十條法律合規部與數據管理部負責牽頭推進合規管理信息化建設。

業務部門應當根據工作實際，將合規審查納入本專業信息系統審核流程。

相關職能部門應將重要制度、重要文件、重大決策、重要合同等重點環節業務的合規審查、審核流程納入公司信息系統。

第六章附則

第五十一條本辦法未盡事宜，按照國家法律法規和公司其他規定執行。

第五十二條本辦法經董事會審議通過，由法律合規部負責解釋。

第五十三條本辦法自印發之日起施行。